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談債務人與全體債權人自行和解式破產和解程序的實務適用|MHP君悅評論

2021-12-24279

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和解程序作為破產程序的三大程序之一,在目前的破產實踐中,適用較為有限,尚未完全發揮出立法者賦予的應有作用。不同于破產重整制度注重于破產企業的拯救價值,和解制度更強調及時實現“債清事了”的效率價值,破產和解制度的設計和契約屬性均顯示了結債務的應有定位[1]。


破產和解制度規定于企業破產法第95條至第106條。依破產和解程序啟動后,成功和解的不同方式,大致可分成兩類破產和解:1、債權人會議通過和解協議后,終止和解程序的破產和解(第98條);2、債務人與全體債權人就債權債務的處理自行達成協議,協議獲法院裁定認可后,終結程序的破產和解(第105條)。以上兩類和解程序中,尤以后者的實務操作難度較大,因后者需債務人與“全體債權人”達成協議。


筆者近期遇到一起破產清算案件,通過適用企業破產法第一百零五條,以債務人自行與債權人達成和解協議的方式,快速終結了破產程序,并更好地保障了債權人的利益。



一、案例基本情況


H公司因無法清償到期債務而被裁定進入了破產清算程序,在破產審查和受理階段,申請人和法院皆無法聯系到債務人。經法院裁定受理破產清算后,債務人法定代表人的代理人獲悉了公告相關信息,并主動聯系了管理人,希望能繼續維持債務人的經營。


經債務人介紹,H公司所從事的業務因受疫情影響而致使現金流暫時性短缺,且該公司的主要資產大都為融資租賃,并無其他可變現的資產,如果任由該公司繼續破產清算程序,債權人獲得的清償比例將極不樂觀。由于債務人急于恢復正常經營,在債權人會議通過了債務人繼續經營的議案后,債務人決定適用企業破產法第一百零五條的規定,通過自行與全體債權人協商來達成和解協議。


本案中,僅有兩名債權人,其中一名為債務人的長期合作伙伴,另一名的債權金額在債務人可清償的能力范圍內。經管理人溝通并解釋相應情況后,兩名債權人皆認為達成和解協議、終止破產程序對債權人和債務人而言實則是一種“雙贏”的局面。由此,經過數輪協商以及管理人的溝通協調,債務人最終與兩名債權人均達成了和解協議,對于金額較小的債權人實現了100%全額清償,對于另一名身為債務人合作伙伴的債權人則通過確認債權額以及案外處理債權的方式達成和解。


本案從裁定受理到終結破產程序僅歷時6個多月,在管理人的協調下,債務人與全體債權人達成和解,快速走出破產泥潭,走上了正常經營的軌道。相較于清算程序,債權人的利益也得到了更為有力的保障。



二、自行和解制度的適用意義


企業破產法第一百零五條系引導債務人與全體債權人就債權債務自行達成處理協議而終結破產程序的制度,該條規定充分尊重了債務人以及債權人的意思自治。針對于公司財產明確、債權人數較少、債權債務關系簡單的破產清算案件,該條規定具有較大的適用空間和靈活性,通過引導債務人與全體債權人自行達成和解協議,而不受同類債權平等清償原則的限制,從而平衡各債權人與債務人的利益訴求,高效清理債權債務,維護企業營運價值,該項制度雖規定簡單,卻對于企業快速恢復正常經營,盡快終結破產程序,及早走出債務危機具有重大的作用和意義。



三、自行和解制度適用的實際情況


筆者以“破產法第一百零五條”為關鍵詞在中國裁判文書網進行檢索,共檢索到了231篇文書,由此可見,自行和解制度在實務界并未受到足夠的重視。在實際適用中,也遇到了不少待厘清的問題。


(1)配套制度的完善和清晰化。目前企業破產法中涉及到自行和解的條文僅有第一百零五條,并無進一步的配套規則或司法解釋。


(2)申請自行和解的時間點。企業破產法第一百零五條只確定了申請和解的起始時間為破產受理后,則債務人在何時與債權人協商,在一債會前達成自行和解協議并終結破產程序是否會侵害其他潛在債權人的利益,并無統一的實踐操作。


(3)“全體債權人”的界定。對于破產程序而言,實際操作中其實并不一定能夠窮盡一切手段發現所有的破產企業的債權人,如仍有其他潛在的債權人并未及時申報,債務人即和已知的債權人達成了和解協議,是否符合第一百零五條的適用條件。


(4)債務人履行和解協議的監督。在轉入和解程序中,債務人不履行和解協議的,應當轉入破產清算程序。而自行和解后,實則破產程序已經終結,若債務人不履行和解協議,則無法再轉入破產清算程序。如果債務人遲遲未能履行,則又會形成新的破產案件。至于已經履行的部分如何處理,是否構成個別清償等,也還需進一步研究。


總而言之,自行和解制度如何在未來擴大適用范圍,相應問題仍待進一步厘清,有更明確的方向和適用空間。




[1] 張欽昱:《破產和解之殤——兼論我國破產和解制度的完善》,載《華東政法大學學報》2014年第1期。


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